今年以来，监管机构连出重拳，持续压实中介机构“看门人”责任，多家券商收到罚单。
截至3月30日，年内已有13家券商收到地方证监局罚单，其中多家券商年内收到多个罚单，监管聚焦投行业务、经纪业务及企业内控等方面的违规行为。全面注册制下，中介机构责任变得更加重大，监管部门持续多措并举压实中介机构“看门人”责任。
年内有多家券商接连收到多个罚单。除了中信建投收到北京证监局两个罚单以外，华金证券分别被河南证监局和上海证监局采取出具警示函措施，还有国融证券，则分别收到了来自辽宁证监局、内蒙古证监局和江苏证监局的罚单。
从具体处罚缘由来看，上述十多家券商被罚主要涉及几方面，即投行业务、经纪业务及企业内控，多家券商同时存在多项违法违规行为。
投行业务已成为券商违规的“重灾区”。包括东北证券、东海证券、光大证券、华金证券、国融证券和华泰联合证券等券商，收到罚单的主要原因均为投行业务违规。
例如，2月20日，上海证监局对光大证券出具警示函，原因是该公司作为赢鼎教育的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形。1月19日，华泰联合证券及两名保代被江苏证监局出具警示函，原因是华泰联合证券在履行对浩欧博（维权）持续督导职责过程中未能尽到勤勉尽责义务。1月10日，江苏证监局对国融证券出具警示函，原因是国融证券在宏马物流推荐挂牌工作中，在尽职调查过程中未勤勉尽责、认真履行审慎核查义务。
民生证券、华金证券、中信建投和国融证券等券商则是因债券承销业务违规被罚。其中，国融证券被内蒙古证监局采取责令改正的行政监管措施，原因是公司债券业务存在多项违规问题。
还有多家券商如粤开证券、长江证券和太平洋证券被罚，主要是因为经纪业务违规，具体包括代销金融产品、基金销售等方面违规。例如，长江证券当阳子龙路证券营业部被湖北证监局出具警示函，该营业部员工在未取得基金销售业务资格以及期货从业资格的情况下，违规从事相关业务。
此外，包括长江证券、中信建投、申万宏源、平安证券、国融证券和方正证券在内，被罚原因是因公司或分公司及地方营业部因内控不足或合规管理不到位。