资本市场服务牌照申请及经营过程中可能涉及的费用（1）按金缴存及返还
本文来源于公众号“金阁顿官方”，您可以关注“金阁顿官方”获取更多相关信息。
相信通过前几期的文章，大家对于新加坡资本市场服务牌照都有了一个比较全面的了解，对于新加坡资本市场服务牌照持有人应履行的职责也都相对清楚，那么今天我们来看一下新加坡资本市场服务牌照在申请及经营过程中可能会涉及到的费用有哪些。
一、资本市场服务牌照的申请费及牌照费
（1）在申请颁发资本市场服务牌照时，申请人需要按照MAS指定的方式支付1000美元的不可退还的申请费。
（2）资本市场服务牌照的持有人必须每年在MAS可能指定的日期为MAS规定的与牌照有关的每项受管制活动支付牌照费：
①从事资本市场证券产品交易
需要支付由以下公式得出的金额：
A.如果持有人是新加坡证券交易所有限公司的成员，则需要支付的牌照费用为：8000美元+（N×5美元）；
B.如果持有人是任何其他人，则需要支付的牌照费用为：4000美元+（N×5美元）。
②在资本市场交易作为集体投资计划单位的产品
需要支付由以下公式得出的金额：2000 美元+ (N×5美元)。
③从事资本市场产品交易，这些产品是交易所交易的衍生品合约
需要支付由以下公式得出的金额：2000 美元+ (N×5美元)。
④从事资本市场产品的交易，这些产品属于场外衍生品合约
需要支付由以下公式得出的金额：2000 美元+ (N×5美元)。
⑤经营以杠杆外汇交易为目的的即期外汇合约的资本市场产品
需要支付由以下公式得出的金额：2000 美元+ (N×5美元)。
⑥基金管理
需要支付由以下公式得出的金额：4000美元+（N×5美元）。
⑦就企业融资提供咨询
需要支付由以下公式得出的金额：4000美元+（N×5美元）。
⑧产品融资
需要支付由以下公式得出的金额：2000 美元+ (N×5美元)。
⑨提供托管服务
需要支付由以下公式得出的金额：2000 美元+ (N×5美元)。
⑩房地产投资信托管理
需要支付由以下公式得出的金额：4000美元+（N×5美元）。
⑪提供信用评级服务
需要支付由以下公式得出的金额：4000美元+（N×5美元）。
其中，N为：
（a）凡代表持有人行事的指定代表、暂时代表及临时代表的总数超过100人，而其姓名（在缴付牌照费当年的1月1日）在公共代表名册上，则该数字少于100；或
（b）如果持有人在缴纳牌照费当年的1月1日有100名或以下的指定代表、暂时代表和临时代表，则该数字为0。
此外，需要注意的是：
①如果资本市场服务牌照持有人获发牌照经营一项以上受规管活动的业务，则须向MAS缴付的牌照费，需要为上文所指明的持有人获发牌照经营的受规管业务的费用总和；
②如果获得牌照经营资本市场产品交易业务的资本市场服务牌照持有人获批予该牌照，但须受一项条件或限制所规限，该条件或限制将持有人限制为该持有人可经营该业务的一种或多种资本市场产品，须向MAS缴付的牌照费上文所指明的持有人可经营该业务的资本市场产品类别的费用总和；
③在向MAS支付牌照费用时，需要注意：
a.如果持有人与MAS并无GIRO协议，则按照MAS指明的方式，在收费通知书中指明的日期前进行支付；
b.如果持有人与MAS有GIRO协议，则按照MAS在费用通知中指定的日期之前通过GIRO支付。
（3）在以下情况下，就任何受监管活动向MAS支付的任何牌照费不得退还：
（a）牌照在牌照费相关期间被吊销，或暂停，或失效；
（b）资本市场服务牌照持有人在牌照费相关期间停止经营该受监管活动的业务；或
（c）已根据《2001年证券和期货法》第101A条对资本市场服务牌照持有人发出禁止令。
（4）除第（3）款另有规定外，MAS可在其认为适当的情况下，退还申请人向其支付的全部或部分牌照费。
（5）如资本市场服务牌照持有人未能在牌照费到期缴付日期前缴付牌照费，MAS可就逾期缴付牌照费的每一天或不足一天征收订明款额的滞纳金，而MAS可将该两项费用作为判定债项追讨。就本段而言，逾期付款的每一天或不足一天，滞纳金为100美元，最高不超过3000美元。费用的支付可通过MAS不时指定的电子资金转账系统进行，通过指示将资金从付款人的银行账户转账至MAS指定的银行账户，即可进行支付。
二、资本市场服务牌照的变更费用
在【资本市场服务牌照】（四）资本市场服务牌照的变更及自愿业务转让中，我们为大家介绍了MAS可根据资本市场服务牌照持有人的申请，通过在牌照中已经指定的活动的基础上增加受管制的活动来更改其牌照。
如果资本市场服务牌照的持有人，想要在资本市场服务牌照中增加受监管活动类型，则需要向MAS提出申请，并提交500美元的变更费用，在提出申请的下一个月的16日前以GIRO向MAS支付。
三、就资本市场服务牌照而须缴存的按金，以经营指明产品的资本市场产品
（1）除第（2）款另有规定外，申请资本市场服务牌照以在资本市场经营指明产品的业务，必须附有10万美元的按金（即保证金），按MAS决定的方式支付，并且此保证金必须要在牌照的整个有效期内维持，申请人可以通过以下方式支付保证金：
（a）通过MAS不时指定的任何电子资金转账系统进行支付；
（b）由根据《1970年银行法》获得许可的银行签发的银行担保形式；或
（c）用现金支付。
（2）如果申请人满足以下条件，则不需要缴纳第（1）款所述的保证金：
（a）申请人是经批准的交易所的成员；或
（b）即仅与合格投资者、专家投资者或机构投资者一起经营指定产品的资本市场产品的人；
（3）资本市场服务牌照持有人根据第（1）款缴存的保证金，须由MAS运用，以补偿因持有人或其任何代理人在任何金钱或其他方面的任何贪污行为而蒙受金钱损失的任何人（合格投资者、专家投资者或机构投资者除外），而该金钱或其他方面是在其在资本市场交易指定产品的业务过程中或与之相关的资产：
（a）委托给或由持有人或代理人为任何其他人或代表任何其他人接收；或
（b）委托给以下人或由以下人接收：
（i）作为该金钱或资产的受托人（无论是否与任何其他人一起）的持有人；或
（ii）作为该金钱或资产的受托人的代理人，或代表该金钱或资产的受托人。
（4）每名遭受第（3）款所规定的金钱损失的人，均有权就向MAS缴纳的相关保证金要求赔偿。任何索赔人有权要求赔偿的金额应为其实际蒙受的金钱损失的金额（包括提出索赔和证明索赔所附带的合理费用和支出）减去以下金额或价值：该索赔人为减少损失而从MAS以外的任何来源收到或应收的所有金钱或其他利益。
MAS可安排在新加坡出版并广泛流通的日报上刊登一份表格17格式的通知，该通知会指明一个日期，该日期不得早于刊登日期后3个月，在该日期或之前，提出有关赔偿的索赔可以向通知中指定的人缴纳的押金支付。
就挪用公款而提出的赔偿要求，须以书面形式向MAS提出：
（a）如果上文所指的通知已刊登，则在该通知所指明的日期当日或之前；或
（b）如果没有发布此类通知，则在索赔人知悉贪污行为后6个月内；
除非MAS另有决定，否则任何按照上述要求提出的索赔均应被禁止。
四、就资本市场服务牌照而须缴存的按金退还
如果符合以下情况：
（a）经营指明产品的资本市场产品的资本市场服务牌照的持有人，已根据上文所述向MAS缴存保证金，并且该持有人停止经营指明产品的资本市场产品的交易业务；
（b）在资本市场经营指定产品的资本市场服务牌照已失效或已被MAS吊销；或
（c）资本市场服务牌照持有人经营指定产品的资本市场产品，在获发牌照后，即获接纳为经批准的交易所的会员；
则MAS可将该保证金退还给持有人，前提是该按金的任何部分先前已支付予判定债权人或清盘人，或就该按金而提出的任何申索先前已获准许，则可将如此缴存的保证金的余额（如有的话）发还持有人，但是需要满足以下条件：
（i）在（a）项的情况下，在持有人或其代表正式签署的书面通知送达MAS后3个月届满时，说明其已停止在新加坡开展此类业务，且MAS确信持有人自通知所示的停止营业之日起未在新加坡开展该等业务；和
（ii）在任何情况下，MAS信纳持有人在新加坡就其在资本市场交易的指定产品所承担的所有负债已全部清偿或备付。
如果您有申请新加坡资本市场服务牌照或新加坡资产管理牌照的需要，您可以扫描下面二维码咨询金阁顿专业顾问。金阁顿(GolddenGroup)成立于花园城市新加坡，专业服务高净值家族和专业金融机构。主打业务有新加坡家族办公室/家族基金设立，私募基金（VCC及子基金）备案，PPLI，境外资产管理，新加坡移民，和境外保单，是您新加坡一站式的家族管家。金阁顿，为您的下一代继续服务。