每经编辑：黄胜
近日，证监会发布了一份行政处罚决定书，揭露了私募基金、上市公司实际控制人、以及居间人三者以市值管理合作为名，共同操纵上市公司股价的违法案件。
决定书显示，三名当事人分别是：吴限，劲拓股份实际控制人、时任劲拓股份董事长；陈磊，深圳市君如资产管理顾问有限公司董事长；林建武，深圳市汇海宏融投资发展有限公司董事长。
期间，吴限授意公司人员联系兴业证券等机构的分析师，配合上市公司的利好公告频繁发布关键事项点评、深度报告等，吸引投资者买入“劲拓股份”。陈磊则指使属下员工在东方财富网的“劲拓股份”股吧发帖、评论，诱导投资者买入。他们利用资金优势、持股优势、信息优势影响股价。
证监会认定其构成操纵证券市场行为，没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61亿元。陈磊和吴限在涉案操纵行为中起主要作用，违法情节严重，分别被采取5年市场禁入措施。
盘面上，截至1月12日，劲拓股份（300400.SZ）股价下跌1.55%，报14.57元，市值35.35亿元。
利用分析师研报、股吧拉抬股价
在利用信息优势影响股价方面，陈磊、吴限等人利用信息优势地位，通过密集发布利好公告，联系证券分析师配合发布研究报告，以及组织员工在股吧发帖等方式，拉抬“劲拓股份”股价。
2019年1月10日至2019年4月29日的72个交易日内，劲拓股份密集发布利好公告，其中涉及股份回购公告7份，5%以上股东君如资产旗下基金增持公告1份，2018年度业绩预增公告2份，中标及销售合同公告各1份，以及接受机构调研11次。
同时，吴限授意公司人员联系证券分析师配合上市公司的利好公告频繁发布关键事项点评、深度报告等，吸引投资者买入“劲拓股份”。陈磊则指使属下员工在“劲拓股份”股吧发帖、评论，诱导投资者买入。
图片来源：视觉中国-VCG211171429150
罚没6.61亿元
中国证监会称，陈磊、吴限、林建武具有操纵“劲拓股份”股价的故意，当事人实施了操纵股价的相关行为。陈磊、吴限辩称其未利用信息优势影响股价，中国证监会认为其申辩不能成立。
一是，陈磊作为君如资产的实际控制人，对君如资产增持“劲拓股份”及其信息披露有完全的主导权。君如资产于2019年2月14日披露其增持1%，并承诺六个月内不减持。当天股价上涨7%。结合陈磊指示员工在“股吧”发帖诱导投资者，同时涉案相关账户大量卖出等事实，足以认定其利用增持公告影响股价。
二是，吴限作为劲拓股份董事长、实际控制人，足以左右上市公司的重大决策并对公司信息发布具有明显优势。相关信息披露形式上是否合规并非操纵与否的判定标准。
三是，根据相关人员询问笔录及微信聊天记录等证据，以回购股份提振股价系陈磊提议，且君如资产员工还参与了劲拓股份回购账户开立事宜。以上事实表明陈磊、吴限等人共同谋划了回购事项。吴限提出的有关回购决策理由等申辩缺乏相应证据，其主张难以成立。
中国证监会决定对3人合谋操纵“劲拓股份”价格的行为没收违法所得共计1.65亿元，并处以4.96亿元的罚款，违法所得及罚款合计6.61亿元。
每日经济新闻综合公开资料、上海证券报
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